您当前的位置: 首页 > 金融

北亚期货投资者权益登记甄别工作启动

2018-11-05 09:50:45

北亚期货投资者权益登记甄别工作启动

7年前,国内期货经纪业务佼佼者北亚期货因故突然歇业,客户保证金被冻结至今。近日,中国证监会黑龙江监管局及中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)同时发布《黑龙江北亚期货经纪有限公司投资者保证金权益登记公告》,对当时遭受保证金损失的北亚期货客户进行补偿。作为继嘉陵期货后,期货投资者保障基金(以下简称保障基金)成立以来处置期货市场风险的第二单,目前北亚期货投资者权益保护工作已进入登记甄别阶段,就补偿标准及资金发放流程等问题访问了保障基金负责人。

期货:《黑龙江北亚期货经纪有限公司投资者保证金权益登记公告》发布后,投资者获得补偿资金还需经过那些步骤?

保障基金负责人:前期,北亚期货公司行政清理组已经对北亚期货进行了账户清理、保证金缺口核实等行政清理工作,对该公司进行了全面审计。下一步,行政清理组将对已登记的客户权益进行甄别。如客户对行政清理组权益甄别结果无异议,在其签字确认后,行政清理组将向监控中心提交保障基金使用申请,监控中心对该申请及客户权益甄别情况进行审核,符合收购政策的,监控中心与投资者签订保证金权益收购协议并发放补偿资金。

据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定:对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

监控中心作为保障基金的代管机构,已按照暂行办法要求的补偿标准,完成了对嘉陵期货公司的风险处置工作,我们将严格按照上述标准开展对北亚期货公司的风险处置工作。

期货:嘉陵期货的风险处置工作,对本次风险处置有何值得借鉴的经验?

保障基金负责人:作为保障基金成立以来处置的期货市场风险单,四川嘉陵期货公司的风险处置工作于2008年8月启动,对嘉陵期货公司的投资者合法权益进行补偿收购。

嘉陵期货风险处置工作分为行政清理、登记甄别及补偿收购、休眠账户托管等阶段。2008年9月,嘉陵期货风险处置正式进入行政清理阶段。2008年12月10日,保障基金在监控中心站上发布嘉陵期货投资者权益登记公告。在保障基金的积极配合及证监会期货监管部门的督导下,2009年9月,嘉陵期货风险处置工作基本结束。这些在流程步骤和具体操作上为本次风险处置积累了经验。

此外,四川嘉陵期货公司风险处置启动以来,保障基金分三批基本完成对投资者保证金权益的补偿收购工作,在风险处置过程中,保障基金逐步建立了期货公司风险处置制度和程序,保障基金作为期货市场防线的作用已初步体现,保障基金将继续参与黑龙江北亚期货风险处置工作,为解决期货市场历史遗留问题、保障投资者合法权益、维护期货市场及社会稳定发挥应有作用。

期货:除了配合期货监管部门做好期货公司风险处置工作,保障基金的工作内容还有那些?

保障基金负责人:2007年6月,中国证监会、财政部发布《关于指定中国期货保证金监控中心有限公司代管期货投资者保障基金的通知》,指定监控中心作为保障基金代管机构,负责基金资金的筹集、管理和使用。

成立以来,除了积极配合期货监管部门做好期货公司风险处置工作,保障基金主要做了以下五方面的工作。一是基础建设,设立了独立的基金管理部门,建立独立、封闭式保障基金管理软硬件系统;开设专用账户。二是制度建设,制定了《保障基金内部财务管理制度》、《保障基金资产管理制度》;2008年12月,财政部发布《期货投资者保障基金财务管理暂行办法》,成为保障基金规范财务行为、进行财务管理和核算的制度依据。三是减免税政策,财政部、国家税务总局已批准两期共计五年的保障基金税收减免优惠政策,第三期税收减免优惠政策正在申请报批中。四是资金筹集,2010年3月15日,中国证监会发布《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》,监控中心已按规定做好资金筹集工作。五是拓展保障基金职能,开展期货投资者教育、投资者调查、投资者分析工作。

棋牌游戏开发
星力7代电玩
调味品
推荐阅读
图文聚焦